信息来源于：互联网 发布于：2022-01-14
1月17日，国家认监委官网发布关于2019年自愿性认证“双随机、一公开”监督检查情况的通告。详情如下： 
认监委关于2019年自愿性认证“双随机、一公开”监督检查情况的通告
2020年第1号
2019年，认监委组织开展了自愿性认证“双随机、一公开”监督检查。现将检查情况通告如下:
一、基本情况
（一）检查概况
本次自愿性认证“双随机、一公开”监督检查，在2019年4月1日前成立的认证机构中随机抽取70家认证机构。累计抽取认证档案1446份,现场检查获证组织215家。
（二）主要做法
一是采取“双随机”抽查方式，检查对象和检查人员全部通过随机抽样产生；二是利用信息化、大数据等手段聚焦行业问题；三是发挥执法检查人员和行业专家双重优势，确保检查过程的合法合规、专业和深入。
二、检查发现主要问题
（一）个别认证机构涉嫌存在出具虚假认证结论或者认证结论严重失实的问题
1．认证机构在审核/检查员未对获证组织进行现场审核/检查的情况下，伪造认证档案，出具虚假认证结论。
2．认证机构安排其他人员冒名顶替审核/检查组成员进行审核/检查，伪造认证档案，出具虚假认证结论。
（二）部分获证组织管理体系文件或认证审核记录与实际不符
1．获证组织的体系文件与获证组织实际不符，认证审核过程未能识别。
2．认证机构对现场关键过程/场所、重要环境因素、重大危险源的审核记录与获证组织实际不符。
3．同一获证组织的审核记录与审核报告内容相互矛盾。
4．同一获证组织的连续两次审核，审核记录内容相互矛盾。
（三）部分认证机构管理制度不健全或未按管理制度实施
1．公正性管理方面，部分认证机构缺少对委托检测机构的公正性管理，部分认证项目的认证决定人员为审核组成员。
2．认证风险管理方面，部分认证机构未按要求对认证活动引发的责任作出充分的安排。
3．人员管理方面，部分认证机构认证人员聘用、评价和管理过程不规范，记录不完整。
（四）部分认证机构减少或遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序
1．未按要求实施申请评审、签订认证合同或对不符合项纠正措施进行验证。
2．认证机构委派的审核组不具备相关专业能力。
3．认证机构在管理体系认证过程中未对认证范围内的关键过程/场所、重要环境因素和重大危险源等进行审核。
4．认证机构认证审核/检查时机安排不合理，现场审核/检查活动未安排在产品生产或服务活动正常运行时或易发生质量安全风险的阶段。
5．认证机构的服务认证项目未按机构自行制定的认证规则要求实施现场检查。
6．认证机构的认证证书暂停、撤销程序不符合要求，应撤销但未及时撤销认证证书或未按机构自行制定的暂停、撤销规定完成相应程序。
（五）部分认证机构未对认证/检查过程作出完整记录，保留相应认证资料
1．首/末次会议签到表等应签名的材料未签名。
2．认证机构的境内获证组织的认证记录未使用中文。
3．认证机构的认证审核档案不完整。
（六）部分获证组织不满足认证要求
1．获证组织不具备法定资格，未取得相应行政许可文件或行政许可文件过期。
2．获证组织管理体系未运行，不能提供产品生产/服务过程记录，未实施内审管理评审，或上述记录与组织实际严重不符。
三、处理措施
对检查中发现的1家不能持续符合认证机构资质审批法定条件和能力的机构，撤销其《认证机构批准书》;对7家存在严重问题、29家存在较严重问题的机构，移交执法稽查部门依法依规处理;对26家存在一般问题的机构下达行政告诫书或限期整改通知书;对存在轻微问题的7家机构要求自行完成整改。
此外，对检查中发现的不满足认证要求的305家获证组织，责令认证机构暂停或撤销其认证证书。
特此通告。
附件：2019年自愿性认证“双随机、一公开”监督检查结果
认监委
2020年1月14日
附件
2019年自愿性认证“双随机、一公开”监督检查结果
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序号 |
认证机构批准号 |
认证机构名称 |
主要问题 |
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不能持续符合认证机构资质审批法定条件和能力的1家机构 |
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1 |
CNCA-R-2016-286 |
北京朗信联合认证中心有限公司 |
（1）相应领域的专职认证人员不足10名； （2）缺少符合认证认可要求的管理制度。认证人员档案和认证档案管理混乱，未开展内审和管理评审。 |
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存在严重问题的7家机构 |
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1 |
CNCA-R-2016-245 |
国标兴业认证（北京）有限公司 |
审核员未按要求实施现场审核，多次伪造认证档案。 |
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2 |
CNCA-R-2016-272 |
上海西优罗检测认证有限公司 |
审核员未按要求实施现场审核，多次伪造认证档案。 |
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3 |
CNCA-R-2016-282 |
北京国认检验认证有限公司 |
多次安排其他人员冒名顶替审核组成员实施现场审核，伪造认证档案。 |
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4 |
CNCA-R-2017-304 |
深圳建丰国际认证有限公司 |
未按计划实施一阶段现场审核，伪造4家企业一阶段现场审核资料。 |
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5 |
CNCA-R-2017-305 |
中博联合国际认证（北京）有限公司 |
未按要求实施现场审核或未按计划时间实施现场审核，多次伪造认证档案。 |
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6 |
CNCA-R-2018-390 |
广东沃尔德认证检测有限公司 |
审核员未按要求实施现场审核，多次伪造认证档案。 |
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7 |
CNCA-R-2018-411 |
北京中检首信质量认证中心（普通合伙） |
未对2家企业实施现场检查，伪造认证档案。 |
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存在较严重问题的29家机构 |
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1 |
CNCA-R-2015-176 |
中电赛普检验认证（北京）有限公司 |
（1）2家产品认证项目现场检查时无申请认证产品生产，仅有同类产品生产；（2）未保存某服务认证获证企业的完整档案，且在认证周期内未实施年度监督检查； （3）2个企业的产品认证过程，未对现场审核出具的不符合纠正措施进行验证，即颁发了认证证书。 |
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2 |
CNCA-R-2015-180 |
中健标（北京）认证服务有限公司 |
双随机抽取了20份服务认证档案，有19份初次认证检查未按机构制定的实施规则的要求对服务现场进行暗访。 |
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3 |
CNCA-R-2016-225 |
浙江因特康检测认证有限公司 |
（1）某初次认证的审核组不具备相应能力； （2）某认证档案中存在认证机构人员代替技术专家签名的问题； （3）在双随机检查过程中，认证机构工作人员冒充企业人员向检查组提供不真实材料。 |
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4 |
CNCA-R-2016-235 |
杭州中奥质量认证有限公司 |
（1）对某企业实施现场审核的专业审核员未被评价具备相应专业； （2）多个认证项目，在不符合项没有关闭的情况下颁发了认证证书。 |
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5 |
CNCA-R-2016-239 |
中元国际认证（深圳）有限公司 |
（1）对某企业的职业健康安全管理体系初次认证过程中，未对部分高风险和不可接受风险的管理和运行控制情况实施现场审核； （2）对2个企业的环境管理体系认证审核中，未对高风险的临时场所或重要环境因素实施现场审核。 |
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6 |
CNCA-R-2016-243 |
福建亿盛认证有限公司 |
随机检查抽取了20份认证档案，发现： （1）8份认证档案中认证机构与企业签署的认证合同无签署时间； （2）11份认证档案中不符合报告未见不符合关闭的时间； （3）2份认证档案一阶段审核前未实施申请评审。 |
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7 |
CNCA-R-2016-247 |
山东诚标认证技术有限公司 |
（1）2个环境管理体系认证项目，未按规定进行环评和三同时验收； （2）4名认证管理人员岗位能力评价不满足要求。 |
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8 |
CNCA-R-2016-253 |
中检优邦（北京）检验认证有限公司 |
（1）1个安装施工企业初次认证审核，未对安装现场进行审核； （2）1个生产加工企业初次认证审核，未对生产过程中的关键过程进行审核。 |
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9 |
CNCA-R-2016-259 |
放心联合认证中心（北京）有限公司 |
（1）对2家企业的现场审核，审核组不具备专业能力； （2）2个认证项目的认证决定人员未经评价具备相应能力。 |
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10 |
CNCA-R-2016-268 |
优卡斯国际认证（深圳）有限公司 |
（1）4个企业的初次认证审核组中专业审核员不具备能力； （2）对某施工企业的初次认证审核，未对认证范围内的施工现场进行审核。 |
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11 |
CNCA-R-2016-271 |
辽宁恒威认证有限公司 |
（1）3个认证项目，未对认证范围内的施工现场或工程设计活动进行审核； （2）在某企业取得相应行政许可资质前即颁发了认证证书； （3）某初次认证项目，在未关闭不符合前，认证机构即做出认证决定，颁发了认证证书。 |
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12 |
CNCA-R-2016-277 |
广汇联合（北京）认证服务有限公司 |
对3个企业的初次服务认证未按照认证机构自行制定的实施规则，对服务网点进行现场检查。 |
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13 |
CNCA-R-2016-283 |
中欧联合检验认证有限公司 |
2个有机产品认证项目存在下列问题：（1）在农残检测超标的情况下，重新抽样检测合格后颁发了认证证书； （2）现场检查时间不在获证产品生产、加工过程或易发生质量安全风险的阶段。 |
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14 |
CNCA-R-2016-285 |
浙江盛标检测认证有限公司 |
某企业认证审核档案中多处内容与企业实际不符。 |
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15 |
CNCA-R-2016-288 |
上海中莘认证有限公司 |
（1）某个认证项目2次审核的认证决定人员为审核组成员； （2）某认证档案中，签订认证合同的时间在申请评审之前，且初次认证审核时，分公司的体系运行时间不足3个月；（3）2份认证档案中获证企业体系文件或认证审核记录与实际不符。 |
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16 |
CNCA-R-2016-290 |
中泰联合认证有限公司 |
（1）某安装施工企业初次认证审核，未对安装现场进行审核； （2）某物业服务企业初次认证审核，未按计划对物业服务现场进行审核。 |
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17 |
CNCA-R-2017-293 |
奥鹏认证有限公司 |
随机抽取了20份认证档案，发现8家获证企业的管理体系文件与企业实际情况不符。 |
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18 |
CNCA-R-2017-306 |
申一检测认证有限公司 |
3个企业的初次认证审核组不具备相应专业能力； |
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19 |
CNCA-R-2017-313 |
北京质信认证有限公司 |
随机抽取了20份认证档案，发现9份认证档案中认证合同签订日期在申请评审之前。 |
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20 |
CNCA-R-2017-332 |
苏州莱标标准认证有限公司 |
（1）对某企业认证时，未对现场审核出具的不符合纠正措施进行验证，即颁发了认证证书； （2）对某企业初次认证时，不符合纠正措施验证时间在获证企业实施整改时间之前，且认证机构认证决定时间在不符合验证时间之前。 |
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21 |
CNCA-R-2017-341 |
山东正明认证服务有限公司 |
（1）某认证项目的初次认证审核未覆盖认证范围； （2）某初次认证档案中的申请评审和合同签署日期均在一阶段审核后。 |
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22 |
CNCA-R-2017-342 |
辽宁中建科环认证有限公司 |
（1）某认证项目初次认证不符合的验证时间在企业提交整改时间之前，且未对纠正措施进行有效验证； （2）2次初次认证审核，安排不满足注册要求的审核员实施部分现场审核。 |
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23 |
CNCA-R-2017-349 |
华标卓越认证（北京）有限公司 |
（1）某认证项目的认证决定人员为审核组成员； （2）对某获证企业质量管理体系初次认证后的第一次监督审核时间与认证证书签发时间间隔超过12个月。 |
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24 |
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