发生事故后,企业老总如何担责?

信息来源于:互联网 发布于:2022-01-14

核心阅读●对于企业事故追责主要包括行政和经济两个方面,这两种追责手段是迫使和促进企业落实安全生产主体责任的基本动力。●处罚追责力度与事故的严重程度和责任的层级成正比,由于不同管理人员的责任权重不同,处罚的力度也不同。●从“责权相宜、责罚相当、强化正激励、弱化负激励”的角度来看,行政处分不宜“一刀切”,处罚力度应根据不同事故等级与不同责任强度来决定。●需要针对不同部门和岗位采取不同的经济激励方式和力度,通常将相关程度分为强相关、中等相关和弱相关三种类型,针对不同相关程度采取不同的考核力度和奖惩标准,才能做到分类、分级管理,使安全责任体系更为合理、精准、有效。●石化和电力行业在各类事故的处罚中对责任人的处罚更为严格,究其原因,电力和石化行业相较于其他行业发生事故的概率更高,并且可能会造成人数较多的伤亡。●多用“正强化”是现代安全管理倡导的理念和发展方向,安全生产奖惩制度经历了三个发展阶段,第一阶段“只罚无奖”、第二阶段“奖罚相当”,第三阶段“少罚多奖”,而我们最终会走到“无罚只奖”的阶段。

今年12月1日是修改后的《安全生产法》施行五周年的日子。该法修改的一大亮点是进一步加大了对违法企业的处罚力度。该法规定,生产经营单位若发生安全事故,对单位最高处以2000万元罚款,对主要负责人最高可处其上一年年收入80%的罚款,甚至令其终身不得担任本行业生产经营单位主要负责人,力度之大前所未有。企业作为安全生产责任主体,法律对其发生事故明确了处罚,发生事故后,企业自身会进行怎样的处理?企业老总到底会受到什么样的处罚?各企业在法律规定的处罚基础上是否还有加罚项?这些处罚重不重,痛不痛?是否能促进受罚人员亡羊补牢、持续改进?相反,如果工作做得好,有没有相应的奖励?

带着这些问题,记者采访了中国地质大学(北京)教授罗云。罗云及其团队此前选取了冶金矿山、建筑、石化、电力、民航等行业领域数十家企业,针对不同企业安全生产奖惩机制,分析比较行业、企业的具体做法和奖惩力度。

研究发现,企业事故追责主要包括行政和经济两个方面,石化和电力行业在各类事故处罚中对责任人的行政处分更为严重,而建筑和电力行业对责任人在经济上的处罚更重,有的电力企业对主要负责人的经济处罚金额甚至超过了法律规定的上限。

出了事故,刑事追责、行政处分和经济处罚一个也不能少

行政处分不宜“一刀切”,处罚力度应根据不同事故等级与不同责任强度来决定谈及开展此项研究的目的和意义,罗云告诉记者,了解了各行业企业的优秀做法后,可进一步寻找标杆企业,为相关行业、企业提供参考、学习的样板,同时,探讨高危行业与一般行业的奖惩激励的方式、方法及相应的力度、标准和水平,可以为各企业相互借鉴及改进提供参考。此外,通过研究分析,可充分认识经济激励手段对促进企业落实主体责任的效能和效果,可以为政府科学、合理地制定相关政策提供依据。罗云表示,通过统计各企业制度条文可以看出,对于企业事故追责主要包括行政和经济两个方面,这两种追责手段是迫使和促进企业落实安全生产主体责任的基本动力。“其中,经济处罚是一种负强化、负激励的措施,直接影响相关责任人的经济利益,可以刺激、激励企业负责人和相关人员落实安全生产责任。”罗云说。根据事故类型的不同,处罚又可分为一般事故处罚、较大事故处罚、重大事故处罚及特别重大事故处罚。而行政处罚主要包括警告、记过、记大过、降职(降级)、撤职(下岗)、留用察看、解除劳动合同,经济处罚则根据事故类型及被追责人的职务来进行判定。罗云团队在对企业安全生产奖惩措施进行比较研究中,设计了两张表格,一张是事故行政考核标准表,一张是事故经济考核标准表,通过这两张表格综合比较企业事故追责中的行政处罚和经济处罚。这些处罚皆是在法律责任的基础上,各企业进行的额外加罚。以冶金矿山行业为例,罗云团队选取了甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司、中国恩菲工程技术有限公司、招金矿业股份有限公司进行对比分析,得出如下结论:——一般事故。针对一般事故,酒钢集团没有给出明确的行政处罚措施,而中国恩菲公司和招金矿业对涉及主要责任、重要领导责任及主要领导责任的人员都处以降职(级)处罚,不同的是中国恩菲公司同时采取的是记大过处罚,而招金矿业则是免职处罚,可见招金矿业的行政处罚较为严格。在经济处罚方面,招金矿业是按照上年度年收入30%进行处罚,酒钢集团和中国恩菲公司则是根据事故中死亡人数进行金额叠加,酒钢集团按照每死亡1人处以2万元罚款累计,中国恩菲公司则按照每死亡1人处以0.5万元罚款累计计算,相比来说前者惩戒力度较大。——较大事故。这三家公司针对较大事故都没有在行政处罚方面作出明确规定,在经济处罚方面,酒钢集团按照每死亡1人处以2万元罚款,中国恩菲公司则按照每死亡1人处以0.5万元罚款累计,而招金矿业按照上年度年收入40%进行惩罚,相较一般事故来说有所增长。——重大事故。酒钢集团及招金矿业针对重大事故对于主要负责人、重要领导责任人、主要领导责任人三类责任人都处以免职处分。在经济处罚方面,酒钢集团按照每死亡1人处以2万元罚款累计,中国恩菲公司则按照每死亡1人处以0.5万元罚款累计,招金矿业按照上年度年收入50%进行惩罚。——特别重大事故。酒钢集团及招金矿业针对重大事故对于主要负责人、重要领导责任人、主要领导责任人三类责任人都予以免职处分。在经济处罚方面,酒钢集团按照每死亡1人处以2万元罚款累计,中国恩菲公司则按照每死亡1人处以0.5万元罚款累计,招金矿业按照上年度年收入60%进行惩罚。针对以上对比分析可发现,这三家企业对于三类责任相关人员的行政处罚措施相差不大。在经济处罚方面,针对相同责任人员,酒钢集团及中国恩菲公司对于不同事故类型的处罚标准相同,而且酒钢集团的处罚力度较大,招金矿业的处罚力度则是随着事故的严重程度不同而改变的。“从企业的事故处罚方案可分析出,处罚追责力度与事故的严重程度和责任的层级成正比,由于不同管理人员的责任权重不同,处罚的力度也不同。上述企业的追责方案方式做到了合法、合规,也具有一定的有效性。从‘责权相宜、责罚相当、强化正激励、弱化负激励’的角度来看,行政处分不宜‘一刀切’,处罚力度应根据不同事故等级与不同责任强度来决定,这样较为合理,合理才能有效。”罗云说。

行政、经济处罚各行业皆不同

有电力企业对主要负责人处罚标准高于法律要求同行业之间不同企业的制度各不相同,那么各行业之间比较会有什么差别呢?罗云告诉记者,差别主要体现在三个方面,即奖惩对象不同、行政处罚力度不同、经济处罚力度不同。“冶金矿山、建筑、航空、石化和电力行业领域在对事故进行惩罚时,对奖惩对象的划分标准有极大的不同。”罗云说,建筑、航空行业领域对奖惩对象的划分较为详细具体。建筑行业分为企业主要负责人、企业分管安全生产负责人、企业分管事故单位负责人、企业技术负责人四个层级,航空行业分为直属单位主要负责人、成员单位主要负责人、事故部门负责人、安全生产负责人四个层级,冶金行业分为主要领导责任人、重要领导责任人、一般领导责任人三个层级,石化行业分为主要负责人、重要领导责任人、主要领导责任人、直接责任人四个层级,电力行业分为事故主要责任人、事故次要责任人、事故部门责任人、安全总监和主要负责人五个层级。谈及奖惩对象详细具体的好处,罗云告诉记者,由于企业管理部门和管理岗位与安全生产相关程度不同,因此,需要针对不同部门和岗位采取不同的经济激励方式和力度,通常将相关程度分为强相关、中等相关和弱相关三种类型,针对不同相关程度采取不同的考核力度和奖惩标准,才能做到分类、分级管理,使安全责任体系更为合理、精准、有效。同时,在行政处罚方面,冶金矿山、建筑、航空、石化和电力等不同行业领域间的行政处罚力度是不同的,主要体现在不同类别的负责人和不同的事故类型上。——发生一般事故后,冶金行业对负责人一般会有记过、免职等行政处罚,建筑行业则没有对各类负责人进行行政处罚,航空行业对负责人一般会有警告、记过、记大过、降级甚至撤职等处分,石化和电力行业对负责人一般会有警告、记过、记大过、降级处分、留用察看等处分,对于情节严重的直接负责人直接解除劳动合同。——发生较大事故后,冶金、航空和建筑行业对各级别责任人没有明确的处罚措施,石化和电力行业对责任人一般会有记过、记大过、降级、降职、撤职处分等处分,对情节严重的直接责任人直接解除劳动合同。——发生重大及以上事故后,冶金行业对责任人会处以免职处分,建筑行业对主要负责人和安全总监会有降级、撤职、开除等行政处罚,航空行业会按照《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》《生产安全事故报告和调查处理条例》和上级有关部门的规定进行处理,石化和电力行业对各类责任人一般处以撤职、留用察看、违纪辞退或直接解除劳动关系行政处罚。“通过以上梳理可发现,石化和电力行业相对于其他的三个行业,在各类事故的处罚中对责任人的处罚更为严格,究其原因,电力和石化行业相较于其他行业发生事故的概率更高,并且可能会造成人数较多的伤亡。”因此罗云建议,冶金矿山、航空和建筑行业应加大对负责人的惩罚力度,以降低企业发生安全事故的概率。除了行政处罚力度不同外,各行业之间的经济处罚力度也不尽相同。冶金矿山、建筑和电力行业都有相应的经济惩罚措施,从经济惩罚数据中可以看出,建筑和电力行业相比于冶金矿山在经济上的惩罚更重。其中,电力行业中的中国华能集团,发生事故对于主要负责人的经济处罚最为严苛。该集团规定,发生一般事故,减扣主要负责人上一年年收入的30%至40%,发生较大事故减扣上一年年收入的40%至50%,发生重大事故减扣上一年年收入的60%至65%,发生特别重大事故减扣上一年年收入80%至85%,这个力度甚至超过了新《安全生产法》规定的最高比率——80%。反观航空和石化行业,并没有明确规定对各类负责人的经济处罚的制度。

织密制度网实现奖惩分明

冶金矿山行业按照考核标准实施奖励,部分企业奖励向一线员工倾斜通过对比分析,罗云表示,各行业除了在事故处罚方面存在不同外,绩效奖励制度也存在差别。“首先是奖励对象不同。”罗云说,冶金矿山行业一般会先对下属的各个企业进行考核和评估,之后会对满足考核标准的企业的主要负责人以及安全分管员进行奖励。如招金矿业股份有限公司,每月根据安全生产责任制及责任状对各企业进行考核,按下列标准对企业主要负责人、分管安全副职(安全总监)、安全科长兑现奖惩:第一个月基数分别为960元、800元、640元,以后每月奖金数在上月的基础上递增,单位考核分数在90分以上的,月份及安全活动奖金按实际考核分数给予考核发放;考核在90分以下的,每降低1分,奖金减少5%,直至扣完为止。此外,该公司对